登錄新浪財(cái)經(jīng)APP 搜索【信披】查看更多考評(píng)等級(jí)

　　2024年12月6日，上海易連實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（簡(jiǎn)稱：上海易連、*ST易連，代碼：600836，退市后簡(jiǎn)稱：易連3，退市后代碼：400226）發(fā)布《關(guān)于收到行政處罰事先告知書的公告》。

　　經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海證監(jiān)局查明，上海易連涉嫌違法事實(shí)如下：一、2020年和2021年年度報(bào)告未如實(shí)披露實(shí)際控制人，存在虛假記載。2020 年和2021年年度報(bào)告所涉期間，王正郁依其實(shí)際支配的上海易連股份表決權(quán)足以對(duì)上海易連股東大會(huì)決議產(chǎn)生重大影響。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，王正郁為公司實(shí)際控制人。上海易連2020年和2021年年度報(bào)告披露王愛紅為公司實(shí)際控制人，存在虛假記載；二、2020年和2021年年度報(bào)告未披露重大關(guān)聯(lián)交易，存在重大遺漏。2020 年累計(jì)關(guān)聯(lián)交易金額為16,884.04萬(wàn)元，占期末凈資產(chǎn)的15.86%；2021年累計(jì)關(guān)聯(lián)交易金額為136,150.00萬(wàn)元，占期末凈資產(chǎn)的107.94%；三、通過虛假貿(mào)易虛增營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)總額，導(dǎo)致2021年至2023年年度報(bào)告存在虛假記載。其中，2021年虛增營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)總額15,025.85萬(wàn)元，占當(dāng)期披露營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)總額絕對(duì)值的18.04%、62.15%；2022年虛增營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)總額 9,508.82 萬(wàn)元，占當(dāng)期披露營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)總額絕對(duì)值的 18.49%、152.23%；2023 年虛增營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)總額2,333.14萬(wàn)元，占當(dāng)期披露營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)總額絕對(duì)值的4.52%、118.15%。

　　故中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定：對(duì)上海易連及相關(guān)責(zé)任人員責(zé)令改正，給予警告，并各處以罰款。

　　2024年2月28日，上海易連發(fā)布《關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書的公告》。

　　根據(jù)《民法典》、《證券法》及最高人民法院的關(guān)于虛假陳述民事賠償司法解釋的規(guī)定，上市公司、控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高人員及其中介機(jī)構(gòu)等因虛假陳述等的證券欺詐行為導(dǎo)致證券投資者權(quán)益受損的，應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任，賠償范圍包括：投資差額、傭金、印花稅和利息損失等。權(quán)益受損的證券投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟。

　　由于上海易連涉嫌信息披露違法違規(guī)，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)預(yù)處罰，為維護(hù)證券投資者合法權(quán)益，上海漢聯(lián)律師事務(wù)所宋一欣律師向曾經(jīng)購(gòu)買過上海易連的證券投資者展開訴訟代理征集，代理投資者索賠訴訟，權(quán)益受損的證券投資者可以向前述律師進(jìn)行索賠登記。（宋一欣律師專欄）

　　宋一欣律師認(rèn)為，上海易連案的索賠條件為：2021年4月29日至2024年2月27日期間買入上海易連股票或債券等證券市場(chǎng)公開發(fā)行產(chǎn)品，并在2024年2月28日及之后賣出或繼續(xù)持有的受損投資者，可以辦理索賠登記。。（上海易連維權(quán)入口）

　　律師對(duì)本案的提示與說明

　　1.上述提示的索賠條件僅供參考，不涉及投資者任何證券投資決策和證券買賣建議。索賠的最終條件將根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的結(jié)論進(jìn)一步調(diào)整，并以相關(guān)法院最終生效的判決所認(rèn)定的法律時(shí)點(diǎn)、賠付對(duì)象、賠付范圍、賠付標(biāo)準(zhǔn)、會(huì)計(jì)計(jì)算方式為準(zhǔn)。

　　2.以行政處罰決定為特征的前置條件取消后，投資者雖然可以直接訴訟，但由于調(diào)查手段有限，以立案調(diào)查通知或行政監(jiān)管措施決定作為直接訴訟的依據(jù)起訴存在敗訴的風(fēng)險(xiǎn)，所以，我作為專業(yè)律師提示投資者：行政處罰決定仍然應(yīng)當(dāng)作為提起訴訟的必要前提之一。

　　3.在擬提起的民事侵權(quán)訴訟案件中，上市公司退市與否，都不影響民事索賠侵權(quán)訴訟的進(jìn)程，但有可能會(huì)影響訴訟的進(jìn)度。而進(jìn)入破產(chǎn)程序(包括重整、預(yù)重整或清算)，則影響訴訟進(jìn)度的可能會(huì)較大。如發(fā)生代表人訴訟，您可以選擇參加或不參加、加入或退出。

　　4.投資者索賠登記或預(yù)登記應(yīng)提供下列材料：（1）《身份證》復(fù)印件。（2）《證券賬戶開戶信息確認(rèn)單》原件(加蓋證券公司營(yíng)業(yè)部印章)。（3）從首次買入該股票/債券/權(quán)證等至今的《證券交易記錄流水》原件(加蓋證券公司營(yíng)業(yè)部印章)。

　　（本文由上海漢聯(lián)律師事務(wù)所宋一欣律師供稿，不代表新浪財(cái)經(jīng)的觀點(diǎn)。宋一欣律師，1992年起律師執(zhí)業(yè)，現(xiàn)為上海漢聯(lián)律師事務(wù)所合伙人。服務(wù)領(lǐng)域主要包括資本市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、金融市場(chǎng)的法律服務(wù)及投資者/金融消費(fèi)者權(quán)益維護(hù)。執(zhí)業(yè)至今，為10000余件/起證券訴訟事務(wù)或股東糾紛事務(wù)提供過法律服務(wù)。編著有《證券法原理與實(shí)務(wù)》、《證券民事賠償實(shí)務(wù)手冊(cè)》、《股市維權(quán)》、《中國(guó)證券民事賠償案件司法裁判文書匯編》、《董事責(zé)任保險(xiǎn)與投資者權(quán)益保護(hù)》等書籍。執(zhí)業(yè)證號(hào)：13101199210628065）