專(zhuān)題：退休三年后被查，南京證券前掌舵人步國(guó)旬涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法

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　　來(lái)源：券業(yè)行家

　　正值大雪節(jié)氣前夜，南京證券時(shí)任掌門(mén)步國(guó)旬被查的消息，為這家國(guó)資背景券商帶來(lái)了寒意。

　　官宣步國(guó)旬被查

　　昨日盤(pán)中，南京市紀(jì)律檢查委員會(huì)通過(guò)官微“鐘山清風(fēng)”宣布：南京市人大財(cái)政經(jīng)濟(jì)委員會(huì)原副主任委員步國(guó)旬涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受南京市紀(jì)委監(jiān)委紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。

　　這份通報(bào)的正文，發(fā)布了步國(guó)旬的簡(jiǎn)歷：生于1959年9月，1976年1月參加工作，1983年入黨。1999年到2019年12月期間，在南京證券歷任副總經(jīng)理、黨委委員兼工會(huì)主席（副局級(jí)）、董事、總經(jīng)理、黨委副書(shū)記、黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)等職。2019年12月至2021年11月，任南京市人大財(cái)政經(jīng)濟(jì)委員會(huì)副主任委員（正局），2021年11月退休，至今已有三年。

　　作為國(guó)資背景券商掌門(mén)，退居二線后升了半級(jí)。本以為退休意味著安全“落地”，還真沒(méi)想到會(huì)這樣。

　　而這也為近年來(lái)證券行業(yè)的落馬高管，新增了一例。

　　回首三十年往事

　　在南京證券官網(wǎng)，行家找到了自1990年底設(shè)立以來(lái)的大事記。

　　想當(dāng)年，南京證券由中國(guó)人民銀行南京分行發(fā)起設(shè)立，而這家正是步國(guó)旬當(dāng)時(shí)的任職單位。1993年3月，他由人行南京分行委派加入南京證券，擔(dān)任總經(jīng)理助理。六年后，升任南京證券副總經(jīng)理，自此出現(xiàn)在高管序列超過(guò)20年。

　　在任期間，南京證券相繼達(dá)成接管合并西北證券，完成股份制改造，掛牌新三板等重大事項(xiàng)，并于2018年6月在A股敲鐘上市。

　　2020年1月20日，南京證券官宣換將換帥。已滿六十周歲的步國(guó)旬，“因年齡問(wèn)題”不再擔(dān)任南京證券董事長(zhǎng)。

　　對(duì)這位“中國(guó)資本市場(chǎng)的拓荒者”，南京證券以大段篇幅給予了極高的評(píng)價(jià)：“任職期間，步國(guó)旬先生夙夜在公、勤勉盡責(zé)，敏銳地抓住市場(chǎng)發(fā)展契機(jī)，提出并踐行‘三步走’發(fā)展戰(zhàn)略、托管收購(gòu)西北證券、成功在上交所主板上市，帶領(lǐng)公司從一家地方性券商逐步成長(zhǎng)為擁有證券、期貨、基金、私募股權(quán)投資、另類(lèi)投資、股權(quán)托管等金融平臺(tái)的全國(guó)性、綜合類(lèi)上市公司，創(chuàng)造了自創(chuàng)立以來(lái)持續(xù)盈利、從未虧損、穩(wěn)定回報(bào)的行業(yè)記錄。”

　　這也讓行家想起孔尚任筆下的《桃花扇》——

　　俺曾見(jiàn)金陵玉殿鶯啼曉，秦淮水榭花開(kāi)早，誰(shuí)知道容易冰消！眼看他起朱樓，眼看他宴賓客，眼看他樓塌了！這青苔碧瓦堆，俺曾睡風(fēng)流覺(jué)，將五十年興亡看飽。

　　至于公告通報(bào)的“嚴(yán)重違法違規(guī)”行為，是來(lái)自其退休前在人大機(jī)構(gòu)的任職，還是來(lái)自在南京國(guó)資及南京證券的任職？或許因?yàn)樯性谡{(diào)查中，南京證券方面以“沉默”應(yīng)對(duì)，難免引起外界猜測(cè)。

　　繼任者搭檔五年

　　2020年1月，步國(guó)旬離任之際，時(shí)任南京證券總裁李劍鋒轉(zhuǎn)任董事長(zhǎng)，時(shí)任副總裁夏宏建擬任總裁。依照當(dāng)時(shí)監(jiān)管規(guī)定，由江蘇證監(jiān)局批準(zhǔn)后，2020年3月，兩位高管正式履職，至今已有五年。

　　從年齡來(lái)看，生于1965年的李劍鋒，完成本屆任期后將從掌門(mén)任上退休。而生于1973年的夏宏建，正是當(dāng)打之年。

　　這對(duì)將帥搭檔五年間，南京證券的業(yè)績(jī)經(jīng)歷了一番起伏：營(yíng)業(yè)收入和歸母凈利潤(rùn)在2020年和2021年連續(xù)增長(zhǎng)，創(chuàng)下歷史最佳記錄。而在2022年，營(yíng)業(yè)收入和歸母凈利潤(rùn)出現(xiàn)兩位數(shù)下降，主要來(lái)自投行業(yè)務(wù)的腰斬。2023年，業(yè)績(jī)止跌回升，但尚未“收復(fù)失地”。

　　2024年前三季度，南京證券營(yíng)業(yè)收入同比增長(zhǎng)33.56%，達(dá)23.68億元，接近2021年的高點(diǎn)；歸母凈利潤(rùn)同比增長(zhǎng)22.55%，達(dá)6.96億元，已經(jīng)超過(guò)2023年全年。

　　較少見(jiàn)公開(kāi)處罰

　　在合規(guī)管理方面，南京證券也較少出現(xiàn)在公眾視野中。

　　2020年報(bào)曾披露了三起罰單，分別來(lái)自投行業(yè)務(wù)和旗下期貨子公司。

　　2020年1月，因作為昆明普爾頓環(huán)?？萍脊煞萦邢薰荆ê?jiǎn)稱(chēng)：普爾頓）主辦券商，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中存在不符合相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)主辦券商盡職調(diào)查、持續(xù)督導(dǎo)的要求的情況，江蘇證監(jiān)局對(duì)南京證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　2020年1月，寧證期貨及其北京營(yíng)業(yè)部因人員管理方面存在的問(wèn)題，被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

　　2020年7月，因居間人管理方面存在的問(wèn)題，江蘇證監(jiān)局對(duì)寧證期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

　　2021年到2023年，南京證券均沒(méi)有公開(kāi)披露監(jiān)管處罰。

　　2024年上半年，因違反《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)壓力測(cè)試以及監(jiān)控日志保存時(shí)間的相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局再度出手，責(zé)令寧證期貨在3個(gè)月內(nèi)完成整改并提交整改情況報(bào)告。

　　啟信寶信息顯示，南京證券及旗下分支機(jī)構(gòu)曾有紅字提示的歷史“欠稅”和“經(jīng)營(yíng)異?！毙畔ⅰ２贿^(guò)目前唯一一則紅字提示發(fā)生在今年7月，南京證券重慶中央公園西路營(yíng)業(yè)部被重慶市渝北區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局列入經(jīng)營(yíng)異常，原因是未依照《企業(yè)信息公示暫行條例》第八條規(guī)定的期限公示年度報(bào)告。

　　待關(guān)注高管風(fēng)險(xiǎn)

　　今年10月，海新世紀(jì)資信評(píng)估投資服務(wù)有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)：新世紀(jì)評(píng)級(jí)）對(duì)南京證券給出了AAA的主體和債項(xiàng)最高評(píng)級(jí)。

　　評(píng)級(jí)觀點(diǎn)指出，南京證券特許經(jīng)營(yíng)資質(zhì)較為齊全，在江蘇省特別是南京市具有一定競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。作為A股上市公司，融資渠道較為通暢。定增完成后，資本實(shí)力有望進(jìn)一步增強(qiáng)，有利于后續(xù)業(yè)務(wù)發(fā)展。因控股股東為紫金投資，實(shí)控人為南京國(guó)資，公司在業(yè)務(wù)發(fā)展過(guò)程中能夠得到股東及地方政府在政策與資源等方面的有力支持。

　　而在風(fēng)險(xiǎn)提示部分，新世紀(jì)評(píng)級(jí)列出了宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、同質(zhì)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、受市場(chǎng)波動(dòng)影響的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，重資本的證券投資業(yè)務(wù)及信用業(yè)務(wù)的的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　如今看來(lái)，券商高管人員的風(fēng)險(xiǎn)，是否有必要出現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)提示中呢？