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　　來源：券業(yè)行家

　　一則語焉不詳?shù)拈_庭公告，似乎折射出上市公司內幕交易案的隱情。

　　狀告證監(jiān)會

　　曾因點評“中基協(xié)收法院傳票”而404的行家，又瞥到一則涉及監(jiān)管機構的涉訴信息。這一回，被告方為“中國證券監(jiān)督管理委員會江西監(jiān)管局”。

　　來自中國審判流程信息公開網(wǎng)的信息顯示，南昌鐵路運輸法院定于2024年11月27日公開審理原告歐陽明訴江西證監(jiān)局行政處罰一案。

　　這位當事人是誰？為何會有如此勇氣，狀告證監(jiān)會？

　　雖說據(jù)某乎傳聞，中土的“阿卡林省”發(fā)生一些離奇的情況倒也不意外。但作為被監(jiān)管的對象，這一操作有些匪夷所思了。

　　真實身份

　　瀏覽江西證監(jiān)局官網(wǎng)，行家意外發(fā)現(xiàn)一則發(fā)布于2018年的上市公司統(tǒng)計。其中，“歐陽明”這個名字，顯示為贛鋒鋰業(yè)（002460.SZ）董事會秘書。

　　順著這一線索，行家查詢了一番。

　　2022年12月，江西證監(jiān)局發(fā)布了對鄔某珍內幕交易江西特種電機股份有限公司（簡稱：江特電機（維權））的行政處罰決定書（〔2022〕5號）。其中出現(xiàn)了江西贛鋒鋰業(yè)股份有限公司（簡稱：贛鋒鋰業(yè)）“時任董事會秘書歐陽某”。

　　在此之前的2020年4月，因未對重大投資進行內幕信息知情人登記，2018年報內幕信息知情人登記不完整兩項違規(guī)，這家上市公司曾被采取監(jiān)管警示措施。

　　而在今年7月3日，江西證監(jiān)局公布了對贛鋒鋰業(yè)及公司董事長、時任總裁李某彬，時任董秘歐陽某的行政處罰決定書（〔2024〕2號）。其中載明，2020年贛鋒鋰業(yè)擬收購江特電機事項的內幕敏感期內，贛鋒鋰業(yè)通過“實名”證券賬戶，實施了違規(guī)交易“*ST江特”股票的行動。

　　監(jiān)管函明確指出：這一內幕交易行為“受李某彬決策安排，由歐陽某具體負責，證券部員工具體操作”。

　　雖然贛鋒鋰業(yè)、李某彬和歐陽某分別辯稱“沒有主觀故意”“幫助江特電機脫困”“沒有內幕交易的企圖”等，但監(jiān)管均未采納。

　　為此，江西證監(jiān)局沒收贛鋒鋰業(yè)全部違法所得1，105，283.92元，并處以三倍罰款；對李某彬給予警告，并處以60萬元罰款；對歐陽某給予警告，并處以20萬元罰款。

　　依照上市公司信披要求，贛鋒鋰業(yè)在今年7月6日發(fā)布了《關于公司及相關當事人收到行政處罰決定書的公告》，其中明確載明：李良彬為贛鋒鋰業(yè)董事長、時任總裁；歐陽明女士為時任董秘。

　　終于，破案了。

　　未點破玄機

　　雖然贛鋒鋰業(yè)在公告中表示，公司為此向對廣大投資者致以誠摯的歉意，敬請投資者諒解。公司將吸取教訓，強化內部治理規(guī)范性，嚴格遵守相關法律法規(guī)規(guī)定，全面提高合規(guī)管理和內部控制水平，避免類似問題的再度發(fā)生。

　　然而，這份公告中，似乎還有沒有點破的玄機。

　　贛鋒鋰業(yè)2022年報載明，“因工作重心調整”，歐陽明于2022年8月30日辭去公司董事會秘書職務，“仍擔任公司副總裁”。

　　直到目前，她依然是贛鋒鋰業(yè)副總裁！而前述公告，為何完全沒有體現(xiàn)這一點？

　　在此之前，行家也曾關注到多起被采取監(jiān)管措施的當事人，因不服證監(jiān)會處罰，發(fā)起行政復議，甚至向法院起訴的情況。站在其立場上，這也不失為主張權益的救濟方式。

　　然而，作為上市公司現(xiàn)任高管，在內幕信息公開之前，“暗中”交易股票并獲取利益。事發(fā)之后，不僅沒有坦然的認錯認罰，反而向法院發(fā)起訴訟。無論勝敗，是否都會影響公司聲譽，進而波及股東和公眾的利益？

　　為數(shù)眾多的中小投資者，因上市公司和高管的不當行為受到損害。甚至在法院即將開庭之際，依然沒有機會了解情況。這樣的窘況，上市公司及高管人員，是否能夠視而不見？