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1月8日晚間,東吳證券發(fā)布公告稱,收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》。
《行政處罰決定書》顯示,東吳證券在為國美通訊股份有限公司(以下簡稱“國美通訊”)2020年非公開發(fā)行股票提供保薦承銷服務(wù)過程中未勤勉盡責(zé),未審慎核查發(fā)行募集文件的真實性、準(zhǔn)確性,出具的《發(fā)行保薦書》《非公開發(fā)行股票發(fā)行過程與認購對象合性的報告》等文件存在虛假記載,構(gòu)成違法行為,張琦、王新為直接負責(zé)的主管人員。
另外,東吳證券在為吉林紫鑫藥業(yè)股份有限公司(以下簡稱“紫鑫藥業(yè)”)2014年非公開發(fā)行股票提供保薦(含持續(xù)督導(dǎo))服務(wù)過程中未勤勉盡責(zé),出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載,對于東吳證券上述違法行為,蔣序全、李佳佳為直接負責(zé)的主管人員。
綜上,證監(jiān)會決定,對東吳證券責(zé)令改正,給予警告,針對國美通訊項目,沒收保薦業(yè)務(wù)收入94.34萬元,并處以100萬元罰款,沒收承銷業(yè)務(wù)違法所得471.7萬元,并處以50萬元罰款;針對紫鑫藥業(yè)項目,沒收保薦業(yè)務(wù)收入206.8萬元,并處以413.6萬元罰款。
對張琦給予警告,并對保薦執(zhí)業(yè)行為和承銷執(zhí)業(yè)行為分別處以50萬元、20萬元罰款;對王新給予警告,并對保薦執(zhí)業(yè)行為和承銷執(zhí)業(yè)行為分別處以50萬元、20萬元罰款;對蔣序全給予警告,并處以20萬元罰款;對李佳佳給予警告,并處以10萬元罰款。
東吳證券被罰沒金額超1336萬元,4名保薦代表人合計被罰款170萬元,合計被罰1506萬元。
公開資料顯示,東吳證券的前身為蘇州證券,后者成立于1993年。2002年,公司更名東吳證券有限責(zé)任公司,2010年改制為東吳證券股份有限公司。2011年12月,東吳證券成功登陸上交所主板市場,代碼601555.SH。
1月9日開盤,東吳證券股價微跌,截至發(fā)稿,報7.36元/股。
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