近日，深圳證監(jiān)局披露了《關(guān)于對(duì)深圳眾祿基金銷售股份有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定》的公告。

　　公告顯示，深圳眾祿基金銷售股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱眾祿基金）存在五方面違規(guī)行為：

　　一是業(yè)務(wù)及公司人員的獨(dú)立性不足，二是違規(guī)開展基金銷售以外的業(yè)務(wù)，三是設(shè)立子公司并提供借款，且自《銷售辦法》實(shí)施之日起1年內(nèi)未完成整改；四是變相公開宣傳推介私募基金、未嚴(yán)格執(zhí)行私募產(chǎn)品準(zhǔn)入流程；五是針對(duì)基金銷售活動(dòng)實(shí)施不當(dāng)激勵(lì)、部分關(guān)鍵崗位從業(yè)人員未取得基金從業(yè)資格、未向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送高級(jí)管理人員任職備案材料、人員投資行為管理制度缺失。

　　深圳證監(jiān)局表示，依據(jù)《銷售辦法》第五十三條規(guī)定，決定對(duì)眾祿基金采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　此外，深圳證監(jiān)局指出，薛峰作為眾祿基金董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，對(duì)上述行為負(fù)有責(zé)任，依據(jù)《銷售辦法》第五十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)薛峰采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

　　據(jù)眾祿基金官網(wǎng)顯示，公司于1999年成立，是首批獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，中國(guó)首家以獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)為主體的掛牌公司。