來源:澎湃新聞
明示、暗示他人利用未公開信息交易、參與控制17個(gè)證券賬戶與相關(guān)基金趨同交易虧損超700萬后,一名“85后”基金從業(yè)人員被罰沒153.82萬元,市場禁入5年。
12月13日,中國證監(jiān)會公布一則行政處罰決定書,對許文峰、金鎏利用未公開信息交易行為進(jìn)行立案調(diào)查,該案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明,許文峰、金鎏存在以下違法事實(shí):一是許文峰單獨(dú)及與金鎏共同利用未公開信息交易。
許文峰時(shí)為基金從業(yè)人員,具有獲取相關(guān)基金產(chǎn)品個(gè)股倉位、候選標(biāo)的等未公開信息的職務(wù)便利。其中,許文峰控制使用“許某花”等9個(gè)證券賬戶,2020年7月31日至2023年3月14日,“許某花”等9個(gè)證券賬戶在滬深兩市買入趨同股票,趨同交易虧損53.32萬元。
同在2020年7月31日至2023年3月14日期間,許文峰、金鎏還共同控制使用“范某芳”等8個(gè)證券賬戶在滬深兩市買入趨同股票,累計(jì)趨同交易虧損650.53萬元。
二是許文峰明示、暗示他人利用未公開信息交易。
證監(jiān)會指出,經(jīng)查,涉案期間,許文峰多次與他人聯(lián)絡(luò)接觸,明示、暗示相關(guān)未公開信息,致使相關(guān)人員控制使用的“狄某”“范某蘭”“殷某”等3個(gè)證券賬戶與相關(guān)基金產(chǎn)品產(chǎn)生趨同交易,相關(guān)人員通過趨同交易盈利3.82萬元。
對此,證監(jiān)會決定,一是對許文峰單獨(dú)利用未公開信息交易并虧損行為責(zé)令改正,并處60萬元罰款;二是對許文峰與金鎏利用未公開信息交易并虧損的共同違法行為責(zé)令改正,并處60萬元罰款。其中,許文峰、金鎏分別承擔(dān)40萬元、20萬元;三是對許文峰明示、暗示他人利用未公開信息交易的行為責(zé)令改正,沒收違法所得3.82萬元,并處50萬元罰款。
證監(jiān)會表示,許文峰違法情節(jié)嚴(yán)重,根據(jù)《基金法》第一百四十八條,《證券市場禁入規(guī)定》第三條第四項(xiàng)、第七條第一款的規(guī)定,決定對許文峰采取五年證券市場禁入措施。
澎湃新聞記者據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)后發(fā)現(xiàn),在近四年已離任基金經(jīng)理名單中,只有浦銀安盛基金原基金經(jīng)理許文峰,與上述證監(jiān)會披露行政處罰決定書的當(dāng)事人同名同姓。
公開資料顯示,許文峰,中國科學(xué)院物理化學(xué)碩士,2010年7月至2020年6月分別就職于東海證券、立溢股權(quán)投資中心、華泰資產(chǎn)管理有限公司、先融資產(chǎn)管理有限公司和永誠保險(xiǎn)資產(chǎn)管理有限公司,均擔(dān)任權(quán)益投資部投資經(jīng)理之職。2020年6月加盟浦銀安盛基金管理有限公司,任權(quán)益專戶部投資經(jīng)理之職;2021年8月起調(diào)崗至FOF業(yè)務(wù)部,后任FOF業(yè)務(wù)部FOF基金經(jīng)理。
Wind數(shù)據(jù)顯示,在浦銀安盛基金任職期間,許文峰共管理3只基金,分別為浦銀安盛頤和穩(wěn)健養(yǎng)老目標(biāo)一年持有期混合FOF、浦銀安盛養(yǎng)老目標(biāo)日期2040三年持有期混合型發(fā)起式FOF、浦銀安盛嘉和穩(wěn)健一年持有期混合型FOF。
2023年3月23日,許文峰因個(gè)人原因卸任上述3只基金。另據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng),許文峰已不在浦銀安盛基金的員工名單之列。
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